UBS evita sanciones y corta lazos con clientes venezolanos relacionados con Maduro

UBS AG, sociedad suiza de servicios financieros con sede en Zúrich, se habría desvinculado de algunos clientes venezolanos que guardan relación con la Administración de Nicolás Maduro, según un trabajo publicado por Bloomberg.

La banca privada rompió relación con clientes a los que sirve desde los EE.UU. en medio de tensiones políticas entre el país norteamericano y Venezuela, a causa de las sanciones.

La decisión afecta a varias cuentas con vínculos con el gobierno de Venezuela o con Petróleos de Venezuela SA, la compañía petrolera estatal, según personas familiarizadas con el asunto. Se produce después de que el banco realizó una revisión en profundidad y decidió que algunas relaciones no justificaban los riesgos de cumplimiento.

Al menos 17 asesores en Estados Unidos con clientes venezolanos han abandonado UBS en los últimos nueve meses, según las personas y los documentos disponibles públicamente. A los que quedan se les pide que intensifiquen su diligencia debida sobre los clientes venezolanos y sus fondos, dijeron las personas.

Los bancos están aumentando sus esfuerzos de cumplimiento después de pagar miles de millones de dólares en los últimos años por violar las sanciones de los EE.UU o violar las leyes contra el lavado de dinero. Venezuela se ha convertido en una preocupación particular después de que la administración Trump en abril intensificó las medidas contra la industria petrolera del país en un esfuerzo por alentar el cambio de gobierno. El mes pasado, Suiza siguió a otros países europeos al imponer sanciones a 11 funcionarios venezolanos.

UBS administra un estimado de US$2.000 millones a US$3.000 millones en activos para venezolanos ricos de los Estados Unidos, dijo una de las personas, una cantidad relativamente menor en comparación con el resto de sus negocios latinoamericanos. Un pequeño número de clientes del país latinoamericano está reservado en Suiza. Esas cuentas no se están cerrando.

UBS no revela públicamente la cantidad de riqueza que administra para los latinoamericanos, pero en una presentación de 2018 a los inversionistas, elevó la cifra a 108.000 millones de francos (US$118.000 millones). El banco ha visto un aumento en el dinero nuevo de la región en los últimos meses a medida que los clientes buscaban la seguridad percibida de una empresa suiza en medio de la volatilidad causada por la pandemia de coronavirus, informó Bloomberg anteriormente.

En UBS, varios de los asesores que abandonaron el banco tenían su sede en la sucursal de Miami, un centro popular para servir a los más ricos de América Latina. Siete de ellos, que juntos administraron poco más de US$1 mil millones en activos de clientes latinoamericanos, se mudaron a Raymond James Financial Inc., según los comunicados de prensa de la compañía.

«Raymond James tiene políticas transfronterizas apropiadas para proteger a los clientes, asesores y la empresa», dijo un portavoz de la empresa.

«Mantenemos controles ALD y de supervisión mejorados sobre nuestro negocio offshore, que se intensifican para ciertos países, incluidas políticas especializadas y procesos de debida diligencia para clientes vinculados a Venezuela».